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精选层审核重质效 32家挂牌公司公开发行获核准

中国经济新闻网 2020-07-06 15:36:53

  4月27日启动受理至7月5日,32家挂牌公司公开发行获得核准。其中,项目受理到首轮问询发出的平均时间为5.4个工作日,挂牌委审议通过后到证监会完成核准的平均时间为2.7个工作日。

  全国股转公司相关负责人告诉中国证券报记者,为确保精选层按期设立,在证监会领导部署下,全国股转公司集中力量、坚持效率与质量并进,持续保持高效审查节奏,全力保障精选层受理审查各项工作稳步推进。

  提高审查效率

  上述负责人介绍,这一“精选层速度”的产生,得益于证监会按照注册制理念实施审核,在流程上,充分发挥新三板自律管理职能,由全国股转公司先进行自律审查,审查通过的,出具自律监管意见,并按照《公开发行规则》的要求,将申请文件与自律监管意见、相关审查资料一并报送证监会履行发行核准程序。全国股转公司自律审查与证监会行政核准高效衔接、流程明确。

  同时,存量挂牌公司监管基础和科技手段支持,也是保障审查效率的重要因素。一方面,申报精选层挂牌的公司至少已在新三板挂牌满一年,挂牌以来按要求持续披露相关信息,全国股转公司在企业披露启动公开发行的公告后,即调取在挂牌准入审查、公司持续监管以及融资并购审查等方面发行人的有关信息,提前做到对发行人情况“心中有数”。

  另一方面,在正式受理后,“新三板信息披露智能监管系统”(简称“利器系统”)的使用实现了精选层审查的标准化,提升了审查效率。

  根据真实、准确、完整、及时披露原则,受理审查的全部信息均在第一时间通过全国股转公司官网“股票公开发行并在精选层挂牌专区”披露,市场主体可以通过该专区查阅发行人的申请文件、审查进度、审查问询、审查结果、发行情况等公开披露信息,保证对发行人的“动态跟踪”。

  严把审查质量

  据了解,精选层审查坚持“以信息披露为中心”的理念,重点关注发行人是否为投资者作出价值判断和投资决策提供充分且必要的信息,信息披露内容是否真实、准确、完整,是否简明、一致、可理解。

  上述负责人表示,精选层审查工作标准明确、流程透明。全国股转公司严格按照双人审查原则开展工作,每家企业均由财务、非财务两名质控人员、两名审查组长做好质控监督、分级把关,同时辅以“利器系统”对发行人进行风险画像、明确潜在风险点,使审查全面和精准。“利器系统”的智能审查模块以风险发现为导向,通过大数据技术和AI模型,对重要财务数据和指标异常波动进行智能预警,确保审查问询的全面性。

  在审查中,对于信息披露质量不过关的企业和属于传统行业、涉及从事金融或类金融业务的企业,通过在问询中有针对性地提出问询意见,督促发行人完善信息披露内容,提高信息披露质量,确保投资者获取真实、准确和完整的企业信息。

  在审查过程中,全国股转公司注重及时总结审查经验、梳理汇总市场及中介认识不到位、责任不明确的问题,拟于后期以市场通知、开展保代培训等方式及时告知,明确责任要求;对审查中发现的保荐机构、证券服务机构不认真审核、执业不规范的情形,将进行自律监管,压严压实中介机构责任。

  值得一提的是,为保证审查工作廉洁高效,全国股转公司从制度机制、办公硬件、监督人员配备等方面进行了全面细致的安排。在制度建设方面,制定了20余项内部工作制度,覆盖审查内容、审查流程、廉政纪律要求等方面。在硬件设施方面,设置独立的审查办公区,在审查区域张贴廉政提醒标语,要求审查工作全程电子化留痕,会议室24小时录音录像。在监督人员配备方面,设置专项监督小组,相关人员跟踪审查的每个步骤、每场会议,为审查工作的廉洁和公正加了一道保险。

来源:中国证券报·中证网 作者:吴科任 编辑: 蒋帅       
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