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安龙农商行“五个注重”打造合规文化建设

中国经济新闻网 2017-07-31 13:43:31

  中国经济新闻网讯:2017年,贵州安龙农商银行从强化合规管理入手,着力处理好速度与质量,风险与效益,合规与发展之间的关系,同省联社规范年活动相结合,以“创建先进银行,提升竞争实力”为目标,以“抓合规、建机制、防风险、促发展”为主题开展合规文化建设活动,“五个注重”倾力打造合规文化建设。
  
  注重学习培训,构建合规经营的思想防线
  
  安龙农商银行根据业务发展、合规操作需要,制定了以“抓员工学习培训、抓制度监督、抓责任追究、抓合规典型、抓检查落实”为主要内容的活动方案。通过集中学、例会学、自学、岗位考试等方式,采取带着问题学、集中研讨学、正反结合学等手段,提升从业人员的风险识别和防范能力,形成“合规创造价值”、“人人讲合规、处处显合规”、“合规第一、从我做起”的良好氛围,使每一位员工牢固树立“合规操作是岗位工作的第一要义”的理念,促进合规意识与经营理念良性互动。
  
  注重制度监督,构建合规经营的制度防线
  
  安龙农商银行不断完善管理制度和操作规程,对重点业务流程和相关风险点进行全面梳理,一是开展内部合规制度梳理重检活动,使内控制度建设符合实际工作要求,避免管理失控、制度悬空的现象出现。二是建立内控评价和后续纠正机制,根据执行贯彻落实情况进行后续评价,不断完善制度体系建设。三是强化内审监督和员工行为排查,加强对关键岗位、重要环节、重点业务的检查。四是在9月底以前建立完善“一个体系”、完善“两种机制”、制定“三个办法”和建立“四项制度”。
  
  注重责任追究,构建合规经营的问责防线
  
  安龙农商银行加强统筹安排,加强制度执行,加大违规问题整改问责力度,切实为案件防控筑起一道坚实的“防火墙”。一是建立完善的责任追究制度。建立和完善合规责任体系,明确董事会、监事会、高级管理层、业务部门、业务岗位的合规职责。二是建立合规风险监督员制度。。及时调整和完善各部室、支行、小微中心合规风险监督员,监督员应主动地识别、评估和监测风险,加强合规风险提示。三是建立清晰的合规风险报告路径。根据业务管理垂直化和组织机构扁平化的趋势,科学设定合规风险报告路径,进一步拓宽信息反馈渠道,增加和畅通基层一线员工直接向上层管理部门和领导反映基层负责人或其他员工违规违法行为的渠道。
  
  注重合规典型,营造良好合规文化氛围
  
  安龙农商银行坚持以人为本,深入开展“合规人人有责、合规创造价值”的合规文化建设,激发广大员工合规守法的意识,使合规理念深植人心,并进行合规文化系列活动,设置奖项,树立典型,评选“合规标兵”。将在活动开展中进行考试,实行奖惩制度,让广大员工的合规观念由原来“要我合规”转变为“我要合规”,突出特色,持续优化,打造具有安龙农商银行特色的合规文化氛围。
  
  注重检查落实,保障合规风险管理成效
  
  为有效推进合规文化建设活动有序开展,安龙农商银行成立活动领导小组和督导检查小组,统筹兼顾,科学分工,抓好落实。一是结合“两个加强、两个遏制”专项回头看工作,进一步深挖风险隐患,堵塞风险漏洞;二是开展了全面风险排查、“两会一层”、“三套利”、“三违反”、“四不当”、同业业务、信用风险等自查自纠工作。三是结合案防工作要求,全面开展合规自查,对各业务条线及管理条线的风险点进行梳理、排查,针对发现问题要分门别类制定详细整改方案,强化合规风险管理措施。通过检查、整改,进一步落实银监会防范操作风险的“十三条”措施和案件风险防范“四项制度”。(周兴润 王家选)

来源:中国经济新闻网 编辑: 曹阳       
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